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鄂尔多斯市工商行政管理局“双随机、一公开”监管工作实施细则

作者:鄂尔多斯市工商行政管理局 来源:鄂尔多斯市工商行政管理局 发布时间:2018-08-23 09:35

  第一章 总则

  

  第一条 为深化商事制度改革,强化事中事后监管,规范“双随机一公开”监管工作,提升监管效能和质量,根据《企业信息公示暂行条例》等法律法规,和国务院、自治区人民政府、国家工商总局系列文件精神,制定本实施细则。

  第二条 “双随机一公开”是指工商、市场监管部门(以下简称工商部门)对市场主体公示信息及日常生产经营活动进行监督管理时,随机抽取被检查市场主体、随机抽取执法检查人员,向社会公开检查结果。

  第三条 本细则所称市场主体是指经工商部门注册登记,鄂尔多斯市辖区的各类企业、个体工商户和农民专业合作社。

  第四条 “双随机一公开”监管工作遵循依法监管、公正高效、公开透明、协同推进的原则。

  第五条 市工商局负责本市工商部门“双随机一公开”监管工作的组织、指导、督查、考核。市局各业务科室负责指导全市工商部门对口业务机构“双随机、一公开”工作的实施并具体实施本机构业务范围内的“双随机、一公开”工作。旗区工商部门负责本辖区“双随机一公开”监管工作的组织和实施,同时承接上级工商部门分发的定向抽查和不定向抽查工作任务。

  第六条 对市场主体的检查应按照法定程序进行,文明执法,检查活动不得妨碍市场主体的正常生产经营。

  第七条 “双随机”抽查是工商部门提升监管效能的重要途径,除投诉举报、大数据监测、转办交办以外,工商部门对市场主体的所有监督检查都必须通过“双随机”抽查方式进行。

  第八条 工商部门实施“双随机”抽查时,应当对同一市场主体的多个检查事项一次性完成,内容包括检查市场主体公示信息情况和市场主体日常生产经营行为情况。检查事项主要有:

  (一) 市场主体年度报告公示信息;

  (二) 企业即时公示信息;

  (三) 市场主体登记事项;

  (四) 不正当竞争行为;

  (五) 广告行为;

  (六) 商标使用;

  (七) 侵害消费者权益;

  (八) 流通领域商品质量;

  (九) 格式合同使用;

  (十) 是否存在传销或违法直销行为;

  (十一)网络商品交易与服务行为;

  (十二)依法应当监管的其它违反工商行政管理法律法规规章的经营行为。

  

  第二章 随机抽查的种类和方式  

  

  第九条 “双随机”抽查按抽查市场主体范围分为不定向抽查和定向抽查。不定向抽查是指工商部门按照一定比例在市场主体数据库中随机抽取检查市场主体和检查执法人员名单,并对市场主体通过公示系统公示的年度报告信息和即时信息情况进行的监督检查。定向抽查是指工商部门按照一定比例和市场主体类型、规模、行业等特定条件随机抽取检查市场主体和检查执法人员名单,并对市场主体通过公示系统公示信息情况和日常经营性为情况的监督检查。

  第十条 “双随机”抽查按抽查执法主体分为跨部门联合抽查、系统内综合抽查、业务条线专项抽查。跨部门联合抽查是指在各级政府的统一组织下,根据行政许可类别或行业特点,工商部门联合相关政府部门,整合抽查任务,联合开展抽查。系统内综合抽查是指工商部门基于市场主体年报信息抽查,综合企业登记事项监管、竞争执法、消费维权等事项开展抽查。业务条线专项抽查是指工商部门根据特定任务和要求就单一事项进行快捷、高效的抽查。

  第十一条 开展市场主体抽查可依法采取实地核查或核查、书面检查、网络监测、邮寄专用信函等。抽查中可以委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所、检验检测认证机构等专业机构开展审计、验资、咨询等相关工作,依法利用其他政府部门作出的检查、核查结果或者专业机构作出的专业结论。

  

    第三章 建立“两库一单”  

  

  第十二条 各级工商部门应当建立涵盖本部门全部监管主体的检查对象名录库,并依据市场主体存续状态实施动态管理。检查对象名录库内容包括企业名称、统一社会信用代码(注册号)、法定代表人、住所、登记机关、管辖单位等。

  第十三条 各级工商部门应当建立本级执法检查人员名录库,实行分级管理,并确定一名管理员,负责对执法检查人员名录库进行动态更新。执法检查人员名录库内容包括执法人员姓名、性别、职务、所属单位、所属部门、身份证号、执法证号、专业特长等。

  第十四条 各级工商部门应当加强对本级执法检查人员的教育培训,提高其业务能力和素质,保证“双随机”抽查工作的高效开展。

  第十五条 各级工商部门应当结合本部门的权力清单、责任清单制定本部门随机抽查事项清单,清单内容包括抽查事项、抽查依据、抽查内容、抽查方式等。随机抽查事项清单应当根据法律法规规章修订情况、层级监督权限的调整等情况原则上每年至少更新一次并经当地政府法制部门审核后在本部门的门户网站上公示。

  

  

  第四章 制定年度抽查计划

  

  

  第十六条 各级工商部门应当统筹各业务部门的监管任务和需求,制定年度抽查计划。抽查计划主要包括:抽查项目、抽查范围、抽查比例、抽查方式、检查内容、实施时间等。年度抽查计划应当及时报上一级工商部门和本级人民政府,并在本部门的门户网站上公示。

  第十七条 各级工商部门应当严格按照年度随机抽查计划开展抽查,不得随意增加或减少检查次数。因工作实际情况需要调整的,应向本级人民政府报告,并在本部门的门户网站上公示。

  

  

  第五章 随机抽查的组织实施  

  

  第十八条 各级工商部门具体实施检查事项的部门应当根据年度抽查计划制定抽查实施方案。实施方案包括抽查项目名称、抽查对象、抽查范围、抽查比例、抽查方式、检查内容、实施时间以及相关要求等。

  第十九条 抽查比例和频次应当公正、合理,即要保证必要的抽查覆盖面和监管力度,又要防止检查过多和执法扰民。原则上,同一年度内对同一市场主体的抽查不超过两次。对社会关注度高、投诉举报多、列入经营异常名录、有多次或有严重违法违规记录等情况的市场主体,应当增加抽查频次,加大检查力度。

  第二十条 旗区级工商部门应当根据抽查任务和本地实际选择全局内随机、局机关与工商、市场监管所(以下简称工商所)随机、若干工商所内随机、单一工商所内随机等方式抽取执法检查人员。可以探索随机执法检查人员的其他有效方式。

  第二十一条 “双随机”抽查工作应当公开透明,必要时可邀请部门派驻纪检组、市场主体代表、新闻媒体参加。

  旗区工商部门完成随机抽取工作后,应当及时将随机抽取情况报市工商局企业信用监督管理科备查。

  第二十二条 为保证监管效果,工商部门可以将随机确定的被检查市场主体按照企业类型、行业特点等细分为若干子任务,而后再随机抽取执法检查人员。

  第二十三条 随机抽取的执法检查人员应当 2名或 2名以上。执法检查人员与被检查市场主体有利害关系的,应当依法回避。

  第二十四条 工商部门对检查事项专业性强的,可以安排专业技术人员配合执法检查人员进行检查,做好业务指导。

  第二十五条 实施抽查的工商部门应当通过 12315 投诉举报平台查询随机确定的被检查市场主体近期的投诉举报情况,并通知随机确定的执法检查人员。

  第二十六条 执法检查人员在实施检查前,应当查询被检查市场主体自主公示信息、工商登记备案信息及有关行政许可、行政处罚信息等,可以先行与企业取得联系,告知检查事项,预约检查时间,同时告知企业应当提供的备查材料,包括营业执照、公司章程、财务报表和账簿、相关行政许可证明等,并要求企业相关人员到场配合检查。

  第二十七条 执法检查人员在实施检查时,应当严格按照抽查实施方案开展检查工作。应当如实记录检查过程,填写检查情况并要求企业法定代表人(负责人)签字或者企业盖章,无法取得签字或者盖章的,检查人员应当注明原因,必要时可邀请有关人员作为见证人。

  第二十八条 执法检查人员在实施检查时,发现市场主体经营不规范时,应当当场予以纠正;有轻微违法违规行为且未造成不良社会后果的,应当责令限期整改,并下达责令整改通知书。

  第二十九条 执法检查人员在检查工作结束后,应当综合实地核查、书面检查和专业机构出具的报告、结论等,对被检查市场主体逐户出具检查意见。检查意见包括:“未发现异常”“未按规定公示应当公示的信息”“公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假”、“通过登记的住所(经营场所)无法联系”、“不予配合情节严重”、 “经营行为涉嫌违反工商行政管理法律法规,需进一步调查处理”等。

  第三十条 执法检查人员发现市场主体检查结果符合纳入经营异常名录情形的,应当依照《企业经营异常名录管理暂行办法》等相关规定做出相应处理;涉嫌违反工商行政管理法律法规的,按照相关规定调查处理;发现问题线索属于其他行政部门管辖的,及时移送其他有管辖权的行政部门。

  第三十一条 按照“谁抽查、谁录入、谁公示”的原则,执法检查人员应当自检查结束之日起 15 个工作日内将检查结果通过协同监管平台“抽查结果录入”模块录入,工商部门应当自检查结束之日起 20 个工作日内将检查结果公示。

  第三十二条 对随机检查过程中发现的问题按照“谁管辖、谁负责”的原则实施后续监管,防止监管脱节。对检查过程中发现不属于本部门监管职责范围内的违法线索,应当及时移交有管辖权的责任部门处理,涉嫌犯罪的移交司法机关。

  第三十三条 实施抽查的工商部门,应当在检查结束后,及时归档。档案主要包括检查表、证据材料等,对档案保存期限有规定的从其规定,没有规定的保存期限不少于两年。

  第三十四条 市场主体在接受检查中有下列不予配合情形的,工商部门应当将企业名称和不予配合检查次数、时间、情形等信息,通过国家企业信用公示系统(内蒙古)予以公示。法律法规另有明确规定的,按其规定执行。

  (一)拒绝、阻挠、妨碍检查人员或者其委托的专业机构进入被检查场所的;

  (二)拒绝向检查人员或者其委托的专业机构提供相关材料的;

  (三)不如实或者不按要求提供情况或者相关材料

  (四)其他阻挠、妨碍检查工作的行为,致使检查工作无法正常进行的。

  

  

  第六章 随机抽查的纪律和考核  

  

  第三十五条 执法检查人员在实施检查时,不得妨碍被检查市场主体的正常生产经营活动。

  第三十六条 对在随机抽查过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的,依照有关规定予以处理。

  第三十七条 上级工商部门应当加强对下级工商部门抽查工作的考核,可以在每次抽查工作开展中或结束后对已抽查市场主体进行复查,复查结果作为“双随机、一公开”工作的年度考核评价依据。

  第三十八条 工商部门应当在每次抽查工作结束后,将抽情况及分析在本部门的门户网站上公示。

  

  

  第七章 附则  

  

  第三十九条 本细则自印发之日起施行。

  第四十条 本细则由鄂尔多斯市工商行政管理局负责解

  释。

  

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